10月25日，市政府新聞辦舉行“優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境”系列主題新聞發(fā)布會(huì)第二十三場(chǎng)，介紹2023年棗莊市拓寬融資渠道 強(qiáng)化資本供給有關(guān)情況，并回答記者提問(wèn)。

       發(fā)布人

       劉　濤　市地方金融監(jiān)管局黨組成員、副局長(zhǎng)，新聞發(fā)言人

       溫　冰　市財(cái)金控股集團(tuán)黨委委員、副總經(jīng)理

       于保超　市地方金融監(jiān)管局資本市場(chǎng)科科長(zhǎng)

　　今年以來(lái)，市地方金融監(jiān)管局堅(jiān)決貫徹落實(shí)市委市政府“強(qiáng)工興產(chǎn)、轉(zhuǎn)型突圍”戰(zhàn)略部署，圍繞工業(yè)倍增目標(biāo)任務(wù)要求，大力推進(jìn)企業(yè)上市掛牌、持續(xù)優(yōu)化私募融資環(huán)境，助力企業(yè)全面對(duì)接多層次資本市場(chǎng)融資發(fā)展。

　　一是強(qiáng)化上市要素保障，完善工作激勵(lì)機(jī)制。市委、市政府高度重視企業(yè)上市工作，成立以市政府主要領(lǐng)導(dǎo)為組長(zhǎng)的棗莊市企業(yè)上市工作領(lǐng)導(dǎo)小組，統(tǒng)籌推動(dòng)企業(yè)上市工作。市政府制定出臺(tái)《關(guān)于加快棗莊市金融業(yè)高質(zhì)量發(fā)展的意見(jiàn)》，明確對(duì)成功在境內(nèi)外上市的企業(yè)一次性補(bǔ)助600萬(wàn)元-1000萬(wàn)元、新三板掛牌企業(yè)補(bǔ)助100萬(wàn)元，有效降低企業(yè)資本運(yùn)作成本，激發(fā)內(nèi)生動(dòng)力。市對(duì)區(qū)（市）綜合績(jī)效考核中將上市工作列為重點(diǎn)加分項(xiàng)之一，2023年度該項(xiàng)考核指標(biāo)賦分大幅提高至15分，充分調(diào)動(dòng)屬地政府主觀(guān)能動(dòng)性。

　　二是開(kāi)展精準(zhǔn)培育輔導(dǎo)，夯實(shí)上市掛牌基礎(chǔ)。全面篩選競(jìng)爭(zhēng)力強(qiáng)、發(fā)展?jié)摿Υ蟮钠髽I(yè)，分行業(yè)、分梯隊(duì)充實(shí)完善上市后備資源庫(kù)，加強(qiáng)培育輔導(dǎo)。市政府分管領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊(duì)，邀請(qǐng)省級(jí)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人來(lái)?xiàng)?，現(xiàn)場(chǎng)了解上市進(jìn)展并解決痛點(diǎn)、堵點(diǎn)等問(wèn)題，指導(dǎo)企業(yè)上市工作。聯(lián)合滬深北交易所、券商等機(jī)構(gòu)專(zhuān)家，對(duì)重點(diǎn)上市后備企業(yè)實(shí)地調(diào)研，進(jìn)行“一對(duì)一”把脈問(wèn)診，提高企業(yè)規(guī)范化水平和資本運(yùn)作能力。通過(guò)召開(kāi)企業(yè)上市問(wèn)題化解專(zhuān)題推進(jìn)會(huì)等方式，全力協(xié)調(diào)解決企業(yè)各類(lèi)上市問(wèn)題，加快企業(yè)上市步伐。

　　三是優(yōu)化私募融資環(huán)境，培育做強(qiáng)基金產(chǎn)業(yè)。加強(qiáng)研判預(yù)防和協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)，建立健全私募投資基金綜合研判會(huì)商工作機(jī)制，聯(lián)合審批服務(wù)、市場(chǎng)監(jiān)管等部門(mén)嚴(yán)把基金注冊(cè)初審關(guān)，切實(shí)預(yù)防部分基金“帶病”設(shè)立運(yùn)作。依托鳳鳴基金小鎮(zhèn)，加快推動(dòng)全市基金產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展。截至目前，全市各類(lèi)基金超160支，累計(jì)向市內(nèi)企業(yè)直接投資65.27億元，市內(nèi)外各類(lèi)基金投資我市企業(yè)80.92億元。其中，市政府投資引導(dǎo)基金及參股子基金已發(fā)展至18支，累計(jì)認(rèn)繳規(guī)模達(dá)107.09億元，通過(guò)基金的市場(chǎng)化運(yùn)作，有效吸引各類(lèi)社會(huì)資本，在扶持引導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展、促進(jìn)企業(yè)創(chuàng)新發(fā)展等方面發(fā)揮了積極作用。

　　下步，市地方金融監(jiān)管局將全力保持“一刻都不松懈”的工作態(tài)度和工作作風(fēng)，持續(xù)加大上市工作推動(dòng)力度；進(jìn)一步加大力度挖潛、培育上市后備企業(yè)梯隊(duì)，積極開(kāi)展上市培訓(xùn)，不斷提升企業(yè)資本運(yùn)營(yíng)水平；全方位做好企業(yè)上市管家服務(wù)，掃除企業(yè)上市難點(diǎn)障礙，更好助力企業(yè)加快登陸資本市場(chǎng)步伐，力爭(zhēng)2026年末全市上市公司家數(shù)達(dá)到10家以上，為我市新時(shí)代現(xiàn)代化強(qiáng)市建設(shè)作出新的更大貢獻(xiàn)!

答記者問(wèn)

       01、大眾日?qǐng)?bào)記者：市委、市政府高度重視企業(yè)上市工作，今年以來(lái)市地方金融監(jiān)管局在企業(yè)上市培育輔導(dǎo)方面做了哪些具體工作，目前取得的成效如何？

　　劉濤：企業(yè)上市工作是市委、市政府“強(qiáng)工興產(chǎn)、轉(zhuǎn)型突圍”戰(zhàn)略部署的重點(diǎn)任務(wù)之一，市地方金融監(jiān)管局正不遺余力地全力推進(jìn)，具體開(kāi)展工作如下：

　　一是開(kāi)展精準(zhǔn)培訓(xùn)服務(wù)，提升資本運(yùn)作能力。聯(lián)合券商等中介團(tuán)隊(duì)，對(duì)不同發(fā)展階段企業(yè)進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)對(duì)口培訓(xùn)。針對(duì)上市公司，舉辦上市公司治理及信息披露專(zhuān)題培訓(xùn)會(huì)議，進(jìn)一步幫助企業(yè)規(guī)范發(fā)展，提高信息披露質(zhì)量。針對(duì)擬上市企業(yè)，舉辦北交所上市政策培訓(xùn)會(huì)議，幫助企業(yè)全面了解上市新政策、新動(dòng)態(tài)、新形勢(shì)。針對(duì)后備企業(yè)，舉辦企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略咨詢(xún)專(zhuān)題報(bào)告會(huì)，幫助企業(yè)謀思路、拓視野、夯基礎(chǔ)、促提升，助力企業(yè)產(chǎn)值倍增、高質(zhì)量發(fā)展。同時(shí)，多次組織企業(yè)參加各類(lèi)省級(jí)培訓(xùn)活動(dòng)，包括專(zhuān)精特新企業(yè)上市賦能“強(qiáng)基”線(xiàn)上培訓(xùn)、“全面注冊(cè)制改革政策解讀”培訓(xùn)、山東省企業(yè)上市培訓(xùn)會(huì)以及山東省企業(yè)北交所上市培訓(xùn)會(huì)等，幫助企業(yè)搶抓改革機(jī)遇，加快提升企業(yè)資本運(yùn)作實(shí)操水平。

　　二是開(kāi)展實(shí)地調(diào)研指導(dǎo)，明確上市板塊路徑。市政府分管領(lǐng)導(dǎo)親自帶隊(duì)赴滕州市、山亭區(qū)等區(qū)（市）調(diào)研指導(dǎo)企業(yè)上市工作。邀請(qǐng)北交所市場(chǎng)發(fā)展部負(fù)責(zé)人調(diào)研恒瑞磁電等后備企業(yè)，現(xiàn)場(chǎng)為企業(yè)答疑解惑，指導(dǎo)企業(yè)做好新三板掛牌、北交所上市等工作。邀請(qǐng)上交所市場(chǎng)發(fā)展部負(fù)責(zé)人調(diào)研威智醫(yī)藥等企業(yè)，指導(dǎo)企業(yè)認(rèn)真準(zhǔn)備科創(chuàng)板上市工作。邀請(qǐng)省級(jí)監(jiān)管部門(mén)負(fù)責(zé)人調(diào)研考察精工電子、益康藥業(yè)等企業(yè)，做好上市政策宣講、培育輔導(dǎo)，幫助企業(yè)按照滬深北交易所上市門(mén)檻和規(guī)則要求，規(guī)劃好上市時(shí)間點(diǎn)、路徑圖及市場(chǎng)板塊。

　　三是加強(qiáng)上下溝通協(xié)調(diào)，加快重點(diǎn)企業(yè)突破。市領(lǐng)導(dǎo)多次帶隊(duì)赴省級(jí)監(jiān)管部門(mén)溝通匯報(bào)企業(yè)上市工作，全力協(xié)調(diào)解決企業(yè)上市障礙。市地方金融監(jiān)管局通過(guò)召開(kāi)企業(yè)上市問(wèn)題化解專(zhuān)題推進(jìn)會(huì)、發(fā)工作函等方式，全力協(xié)調(diào)法院、發(fā)改、市場(chǎng)監(jiān)管等部門(mén)，解決企業(yè)合規(guī)證明出具、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、不動(dòng)產(chǎn)辦理等歷史遺留問(wèn)題，加快企業(yè)上市步伐。截至目前，全市上市公司達(dá)4家，今年新增1家深交所主板過(guò)會(huì)企業(yè)，預(yù)計(jì)今年底或明年初完成上市，新增1家上市輔導(dǎo)備案企業(yè)，全市在輔導(dǎo)備案企業(yè)達(dá)到4家，新增1家新三板掛牌企業(yè)，新三板掛牌企業(yè)達(dá)到12家，上市掛牌企業(yè)累計(jì)通過(guò)發(fā)行股票融資達(dá)47.25億元。

       02、山東法制報(bào)記者：對(duì)于企業(yè)來(lái)講，市政府對(duì)企業(yè)資本市場(chǎng)融資給予了哪些政策扶持，企業(yè)怎么申請(qǐng)此類(lèi)補(bǔ)助資金？

　　于保超：目前，企業(yè)對(duì)接資本市場(chǎng)融資的市級(jí)補(bǔ)助，主要包括企業(yè)上市、新三板掛牌、省內(nèi)四板掛牌以及發(fā)行債券等，相關(guān)規(guī)定如下：

　　一是直接上市掛牌補(bǔ)助。對(duì)在境內(nèi)交易所首發(fā)上市的企業(yè)，市財(cái)政補(bǔ)助1000萬(wàn)元；在新三板掛牌的企業(yè)，市財(cái)政補(bǔ)助100萬(wàn)元；在省內(nèi)區(qū)域股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌的企業(yè)，市財(cái)政補(bǔ)助10萬(wàn)元。對(duì)在境外首發(fā)上市，募集資金達(dá)到1億元人民幣（含）以上不足2億元人民幣的企業(yè)，市財(cái)政補(bǔ)助800萬(wàn)元；募集資金達(dá)到2億元人民幣（含）以上的企業(yè)，市財(cái)政補(bǔ)助1000萬(wàn)元。

　　二是借殼上市補(bǔ)助。對(duì)在境內(nèi)通過(guò)資產(chǎn)重組等方式“借殼”上市并取得上市公司控制權(quán)后，將上市企業(yè)注冊(cè)地和納稅地遷至我市的企業(yè)，或直接將注冊(cè)地和納稅地遷至我市的上市企業(yè)，市財(cái)政補(bǔ)助800萬(wàn)元。對(duì)在境外通過(guò)資產(chǎn)重組等方式“借殼”上市并取得上市公司控制權(quán)后，將上市主體注冊(cè)地和納稅地遷至我市，且募集資金高于1億元人民幣（含）的企業(yè)，市財(cái)政補(bǔ)助600萬(wàn)元。

　　三是發(fā)行債券補(bǔ)助。對(duì)發(fā)行企業(yè)債券、銀行間債務(wù)融資工具的企業(yè)，按實(shí)際融資額的一定比例給予補(bǔ)助。其中，國(guó)有企業(yè)發(fā)行債券按不超過(guò)當(dāng)年累計(jì)發(fā)行金額的0.01%進(jìn)行補(bǔ)助，民營(yíng)企業(yè)發(fā)行債券按不超過(guò)當(dāng)年累計(jì)發(fā)行金額的0.02%進(jìn)行補(bǔ)助，每家企業(yè)每年最高不超過(guò)50萬(wàn)元。

　　具體補(bǔ)助資金申報(bào)流程如下：對(duì)于符合補(bǔ)助資金申請(qǐng)條件企業(yè)，可以登錄棗莊市“棗惠達(dá)”財(cái)政獎(jiǎng)補(bǔ)集成服務(wù)平臺(tái)，選擇“市地方金融監(jiān)管局”，根據(jù)補(bǔ)助類(lèi)型選擇“企業(yè)上市掛牌補(bǔ)助”或“企業(yè)債券發(fā)行融資補(bǔ)助”，點(diǎn)擊“在線(xiàn)申報(bào)”進(jìn)行申報(bào)。相關(guān)申報(bào)資料在網(wǎng)站都有說(shuō)明，申報(bào)之后，市區(qū)兩級(jí)金融部門(mén)將對(duì)材料進(jìn)行審核，確認(rèn)無(wú)誤后報(bào)財(cái)政部門(mén)申請(qǐng)撥付。

       03、齊魯晚報(bào)·齊魯壹點(diǎn)記者：目前基金在招商引資、扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展等方面的重要性日益俱增，市財(cái)金控股集團(tuán)作為市政府引導(dǎo)基金的管理者，請(qǐng)介紹下當(dāng)前引導(dǎo)基金的運(yùn)作情況以及資本招商的創(chuàng)新做法？

　　溫冰：截至目前，引導(dǎo)基金及參股子基金已發(fā)展至18支，累計(jì)認(rèn)繳規(guī)模達(dá)百億元，先后投資了欣旺達(dá)、精工電子、豐元化學(xué)、海吉雅環(huán)保、博雷頓等一批具有產(chǎn)業(yè)培育價(jià)值及投資價(jià)值的優(yōu)質(zhì)企業(yè)。

　　近年來(lái)，財(cái)金集團(tuán)立足我市產(chǎn)業(yè)發(fā)展需要，著眼于推動(dòng)金融要素促進(jìn)經(jīng)濟(jì)高質(zhì)量發(fā)展，聚焦“6+3”產(chǎn)業(yè)，如通過(guò)舉辦“資本賦能大會(huì)”、“鋰電大會(huì)”等活動(dòng)與省內(nèi)外各類(lèi)投資機(jī)構(gòu)合作交流，擴(kuò)大基金招商“朋友圈”，搭建省直部門(mén)、市縣政府、基金管理機(jī)構(gòu)、國(guó)有企業(yè)、社會(huì)資本多方聯(lián)動(dòng)平臺(tái)，推動(dòng)機(jī)構(gòu)、基金、項(xiàng)目等要素在更大范圍內(nèi)暢通流動(dòng)，進(jìn)一步暢通基金與項(xiàng)目的溝通渠道。由此我們創(chuàng)新性地建立了基于股權(quán)投資的“飛地+項(xiàng)目+基金+園區(qū)”的招商機(jī)制，讓更多項(xiàng)目實(shí)現(xiàn)“招商在外地，孵化在‘飛地’，落戶(hù)在本地”。

　　一是飛地鏈接項(xiàng)目。在上海等國(guó)內(nèi)重點(diǎn)區(qū)域建立“飛地”招商平臺(tái)，派駐專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)常駐上?！帮w地”，能夠更為便捷的聯(lián)系當(dāng)?shù)貎?yōu)質(zhì)項(xiàng)目，并對(duì)這些項(xiàng)目進(jìn)行考察了解其發(fā)展訴求，宣傳棗莊產(chǎn)業(yè)園區(qū)的優(yōu)勢(shì)，推薦優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目落地棗莊園區(qū)。

　　二是匹配市內(nèi)園區(qū)。主動(dòng)鏈接市內(nèi)園區(qū)，并對(duì)場(chǎng)地廠(chǎng)房、用水用電用氣、污廢處置、勞務(wù)用工等關(guān)鍵配套指標(biāo)進(jìn)行初步匹配，積極為市外優(yōu)質(zhì)企業(yè)篩選落地園區(qū)。

　　三是專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)盡調(diào)。在有適配園區(qū)的前提下，派遣專(zhuān)業(yè)團(tuán)隊(duì)及第三方機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查，對(duì)目標(biāo)公司的技術(shù)和團(tuán)隊(duì)情況、資產(chǎn)和負(fù)債情況、經(jīng)營(yíng)和財(cái)務(wù)情況、法律關(guān)系以及目標(biāo)企業(yè)所面臨的機(jī)會(huì)與潛在的風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行一系列調(diào)查，完成盡職調(diào)查后報(bào)投委會(huì)進(jìn)行投資決策。

　　四是協(xié)議談判及投資。投資決策委員會(huì)審查通過(guò)的投資項(xiàng)目，由項(xiàng)目各方對(duì)投資協(xié)議條款進(jìn)行談判，最終簽署投資協(xié)議，對(duì)雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系進(jìn)行約定。投資協(xié)議通過(guò)一系列具體條款對(duì)股權(quán)投資的具體方案進(jìn)行確認(rèn)，對(duì)目標(biāo)公司的控制權(quán)分配、返投和利益分配等事項(xiàng)進(jìn)行約定。協(xié)議簽訂后，通過(guò)基金對(duì)項(xiàng)目進(jìn)行投資。

　　市財(cái)金集團(tuán)下一步將繼續(xù)以基金為抓手，圍繞我市特色產(chǎn)業(yè)和戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，深挖優(yōu)質(zhì)項(xiàng)目，強(qiáng)化宣傳推介，堅(jiān)持基金圍著項(xiàng)目轉(zhuǎn)、項(xiàng)目順著產(chǎn)業(yè)招，切實(shí)做到以基金招項(xiàng)目、以項(xiàng)目促產(chǎn)業(yè)，進(jìn)一步擴(kuò)大投資實(shí)效。